美国证交会主席关于修订「吹哨者计划」的声明（二十九）

作者：盖瑞·詹斯勒（Gary Gensler）
编译：吴尊杰／法务专员

2022年2月10日，委员会投票提议对管理SEC吹哨者计划的规则提出修正案。我支持这些修正案，因为如果通过，它们将有助于确保吹哨者在向委员会报告潜在违法行为方面的努力得到激励和适当奖励。

2008年金融危机后，国会根据《多德-弗兰克法案》指示SEC建立吹哨者计划。在某些限制和条件下，委员会被指示向提供原始讯息的吹哨者支付奖励，这些讯息导致涉及证券市场不法行为的成功执法。

吹哨者为我们的国家提供重要的公共服务和职责，他们往往冒着个人和职业风险来揭弊。自该计划启动以来，使用吹哨者讯息提出的执法事项，已导致超过13亿美元返还给受害投资者。

今天的发布将有助于确保吹哨者计划的持续成功。

第一项提议的修正案涉及对相关行动的奖励请求金，否则这些行动将由替代吹哨者计划涵盖。根据该提议，如果替代吹哨者奖励计划无法与SEC的奖励计划相媲美，则SEC可以支付此类请求金。拟议的规则变更旨在确保吹哨者不会因另一个吹哨者计划而处于不利地位，该计划不会给予他们像SEC提供的那样高的奖励。

根据第二项提议的规则变更，SEC可以考虑潜在奖励的美元金额，只是为了增加吹哨者的奖励。这将使吹哨者更加放心，因为他们知道美国证券交易委员会只能在这种情况下考虑裁决的金额（美元）。

我对支持今天的发布感到高兴，以及我要感谢为这条规则工作的SEC成员，包括：（名单略译）。


关键字：不当行为、SEC、SEC执法、证券执法、证券监管、举报人、吹哨者。