美國證交會主席關於修訂「吹哨者計劃」的聲明（二十九）

作者：蓋瑞·詹斯勒（Gary Gensler）

編譯：吳尊傑／法務專員[1]

2022年2月10日，委員會投票提議對管理SEC吹哨者計劃的規則提出修正案。我支持這些修正案，因為如果通過，它們將有助於確保吹哨者在向委員會報告潛在違法行為方面的努力得到激勵和適當獎勵。

2008年金融危機後，國會根據《多德-弗蘭克法案》指示SEC建立吹哨者計劃。在某些限制和條件下，委員會被指示向提供原始訊息的吹哨者支付獎勵，這些訊息導致涉及證券市場不法行為的成功執法。

吹哨者為我們的國家提供重要的公共服務和職責，他們往往冒著個人和職業風險來揭弊。自該計劃啟動以來，使用吹哨者訊息提出的執法事項，已導致超過13億美元返還給受害投資者。

今天的發布將有助於確保吹哨者計劃的持續成功。

第一項提議的修正案涉及對相關行動的獎勵請求金，否則這些行動將由替代吹哨者計劃涵蓋。根據該提議，如果替代吹哨者獎勵計劃無法與SEC的獎勵計劃相媲美，則SEC可以支付此類請求金。擬議的規則變更旨在確保吹哨者不會因另一個吹哨者計劃而處於不利地位，該計劃不會給予他們像SEC提供的那樣高的獎勵。

根據第二項提議的規則變更，SEC可以考慮潛在獎勵的美元金額，只是為了增加吹哨者的獎勵。這將使吹哨者更加放心，因為他們知道美國證券交易委員會只能在這種情況下考慮裁決的金額（美元）。

我對支持今天的發布感到高興，以及我要感謝為這條規則工作的SEC成員，包括：（名單略譯）。

關鍵字：不當行為、SEC、SEC執法、證券執法、證券監管、舉報人、吹哨者。